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    朱某某與蘭達期貨股份有限公司期貨強行平倉糾紛案

    作者:期貨學院韓誼 | 發布時間:2021-09-23 | 瀏覽: 3014次
      原告朱某某訴稱:2010年11月11日尾盤時,他賣出1109白糖期貨合約50手未果,懷疑蘭達期貨股份有限公司(以下簡稱蘭達期貨)故意設卡不讓成交,11月13日,其向蘭達期貨提出11日、12日結算賬單中占用保證金、追加保證金、可用資金等算錯,要求下一交易日開市時暫不強行平倉,待其籌集資金進行追加保證金,蘭達期貨對此異議和要求未予處理,并將其持有的50手1109白糖期貨合約強行平倉,造成重大損失。朱某某認為,蘭達期貨此前在沒有通知提高保證金比例、追加保證金、強行平倉的情況下擅自強行平倉,又于11月15日在對其異議和要求未處理即強行平倉,還以欺詐手段制作假單進行欺騙,嚴重違約侵權,對此,蘭達期貨應該負全責進行賠償。請求判令蘭達期貨歸還本金541 051.31元、賠償交易損失4 530 000元,并承擔訴訟費用。
      被告蘭達期貨辯稱:1.朱某某請求歸還本金無法律依據,朱某某有期貨交易經歷,清楚“買者自負”原則,朱某某所稱“在11月11日曾下單未成交”沒有事實依據,該日朱某某無任何交易報單記錄;2.蘭達期貨在11月11日、12日給出每日結算賬單沒有錯誤,按照蘭達期貨保證金收取比例,朱某某11日結算后需要追加資金42 598.69元,蘭達期貨隨賬單發送了追加保證金通知,12日,朱某某追加保證金6 000元,未能足額追加保證金,蘭達期貨強行平倉但未能成交,當日,期貨交易所提高保證金比例,朱某某保證金缺口為332 403.69元,風險度達到231.04%,蘭達期貨通知朱某某追加保證金;3.蘭達期貨11月15日強行平倉符合交易規則和《期貨經紀合同》,對于朱某某賬戶的虧損結果無任何責任;4.朱某某所提賠償交易損失4 530 000元屬無稽之談;5.訴訟費用應由朱某某承擔。
      法院經審理查明:11月11日,蘭達期貨向朱某某發出追加保證金通知書;12日在公司網站公布了調整保證金通知;同日,蘭達期貨發出強行平倉通知,告知朱某某于下一交易日(15日)8:55前補足保證金,同時以手機短信進行了通知。11月15日上午,朱某某電話告知蘭達期貨保證金和可用資金計算不對,蘭達期貨表示無計算不當。后蘭達期貨分次掛單強行平倉,并全部成交。
      法院判決及理由:1.朱某某訴稱其在2010年11月11日曾下單未成交,懷疑是蘭達期貨故意設卡不讓交易的事實不成立,該日朱某某無交易報單記錄;2.朱某某訴稱蘭達期貨在沒有通知其提高保證金比例、追加保證金的情況下強行平倉,事實不存在,雙方合同約定了以中國期貨保證金監控中心查詢系統作為主要通知方式,朱某某有義務關注自己的交易結果、賬戶資金情況,且蘭達期貨提交了有關通知的證據,朱某某15日致電蘭達期貨表明其知曉應當追加保證金,只是資金不足;3.朱某某訴稱蘭達期貨保證金計算錯誤也不屬實。蘭達期貨執行強行平倉的措施符合交易規則及雙方之間《期貨經紀合同》約定,對于朱某某賬戶的虧損結果,蘭達期貨并無過錯及責任,朱某某要求蘭達期貨返還本金并賠償損失之請求,缺乏依據,不予支持,判決駁回朱某某訴訟請求,并承擔案件受理費。
      另外,相關民事判決書顯示,朱某某為了進行期貨交易,曾進行民間借貸,后無力償還,被法院判令其償還貸款人本息。因該借貸發生在朱某某婚姻關系存續期間,其配偶在訴訟中作為被告,也被判令進行償還?! ?/div>
      啟示:充分了解期貨交易的特點,按照約定履行合同義務,合理控制交易風險
      經過多年發展,期貨經紀業務已經比較成熟,業務流程、業務環節也已經完善,各期貨公司的《期貨經紀合同》對此有相對全面的約定。投資者在充分了解期貨交易機制和交易特點的基礎上,按照合同約定進行交易,將有助于控制風險,維護自身權益,預防和減少與期貨公司糾紛。
      案例1中,朱某某在交易過程中未能合理控制交易風險,當保證金不足時,未按照期貨公司通知追加保證金,導致最終被強行平倉。在與期貨公司溝通以及后續訴訟過程中,其所提異議、所主張事實、證據及賠償額,均與實際情況不符,甚至嚴重偏離。最終,法院判其敗訴。本案中,朱某某與期貨公司發生糾紛,并在訴訟中敗訴,其根由是,朱某某在交易過程中,對期貨交易風險認識不足,風險控制不夠,當行情走勢不利于其持倉時,又缺少足額資金進行追保。同時,通過另一個民事判決可知,朱某某進行期貨交易的部分資金來自民間借貸,這一做法相當于進一步放大交易杠桿,將自身暴露在更大的風險中,當保證金不足時,難以有效補足。
      作為前車之鑒,案例1提示投資者在進行期貨交易前,一定要充分認識期貨交易風險,在交易過程中做好風險控制,當保證金不足時,選擇及時追加或自行平倉,同時要以空閑資金進行期貨交易,避免投入借貸資金?!?/div>


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