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    王某某與秦潤期貨有限公司、鄭某某期貨交易糾紛案

    作者:期貨學院韓誼 | 發布時間:2021-09-23 | 瀏覽: 3013次
      原告鄭某某訴稱:2010年1月18日,其與秦潤期貨有限公司(以下簡稱秦潤期貨)簽訂《期貨經紀合同》。秦潤期貨后將其交易密碼透露給業務員王某某,致使王某某在其不知情的情況下擅自交易,造成損失50 307元。事后,秦潤期貨推卸責任,王某某雖于4月8日書面承諾賠償,但未付款。其認為兩被告構成侵權,王某某是秦潤期貨員工,二者應當承擔連帶賠償責任,請求判令兩被告賠償損失50 307元,利息6 000元,并承擔訴訟費。
      被告秦潤期貨辯稱:1.王某某不是其員工,雙方不存在勞動合同關系,王某某為其居間人,雙方簽訂有《期貨居間合同》,其與王某某簽署的《和解協議》、鄭某某簽署的《客戶聲明》對此均可證明,王某某向鄭某某出具書面承諾屬于個人行為,與秦潤期貨無關,相關責任應由王某某承擔;2.關于王某某代客操盤行為,深圳市期貨行業協會已經進行了處理并公告;3.鄭某某針對秦潤期貨的訴訟請求不具有事實和法律依據。事實上,鄭某某收到賬戶的用戶名和初始密碼后,由于其本人泄密或未及時更改造成的損失應當自行承擔。
      被告王某某辯稱:鄭某某所訴財產損失與其無關,請求法院駁回。理由是:1.其與鄭某某之間無權利義務關系;2.其是秦潤期貨一員,受指派履行義務,導致鄭某某財產受到損害的是公司行為而非其個人行為;3.其出具的書面承諾無效,因為損失不是由其造成的,其受公司指派開展業務,相關賠償應由公司承擔。
      法院經審理查明:1.鄭某某簽署的《客戶聲明》顯示,鄭某某經王某某介紹到秦潤期貨開戶,知曉王某某為居間人而非秦潤期貨正式職員,也知曉期貨從業人員不得代客操盤;2. 2010年2月1日至3日,鄭某某賬戶進行了頻繁期貨交易,虧損42 200元,并產生手續費4 053.65元,兩項共計46 253.65元;3. 4月7日,王某某向鄭某某出具《承諾書》內容為:“因本人未經鄭某某同意自行動用其資金操作其期貨賬戶,造成虧損約人民幣伍萬元,對此損失,本人愿意承擔賠償責任!”4.王某某與秦潤期貨的勞動仲裁庭外和解協議表明,雙方為居間業務關系,不存在勞動關系,王某某不是秦潤期貨員工;5.庭審中,鄭某某稱其開戶后未修改過交易密碼,同時出入金均由王某某操作。
      法院判決及理由:1.在本案中,王某某的身份為秦潤期貨的居間人,鄭某某收到交易密碼后未及時更改,導致被他人使用,秦潤期貨已進行風險提示,且無證據證明秦潤期貨泄露其交易密碼,對此,秦潤期貨對鄭某某損失無過錯,鄭某某向秦潤期貨權利主張無事實和法律依據;2.王某某作為居間人,擅自使用鄭某某賬戶進行期貨交易,造成損失,應當承擔賠償責任,且王某某出具了書面承諾。判令王某某給付鄭某某人民幣46 253.65元及利息,駁回鄭某某其他訴訟請求,本案受理費由王某某負擔。
      王某某上訴稱:請求撤銷其給付鄭某某賠償及利息,訴訟費用由鄭某某承擔。主要理由是:1.沒有鄭某某授權,其無法登入和使用鄭某某期貨賬戶;2.其出具的書面承諾,是受到秦潤期貨勒令的情況下作出的,目的是安撫客戶,減少影響;3.秦潤期貨不與員工簽訂勞動合同,只簽居間合同,變相用工,非法展業,居間合同是不得已簽署的。
      秦潤期貨答辯稱: 原審認定事實清楚, 適用法律正確, 應予維持。
      鄭某某答辯稱:1.王某某自行交代了有其賬戶密碼,對于擅自交易損失,王某某書面賠償承諾是真實意思表示;2.其提起的是侵權之訴,秦潤期貨應當承擔連帶賠償責任。
      二審法院審理后認為,原審判決認定事實清楚,適用法律正確,處理并無不當。王某某的上訴理由不能成立,不予支持。判決駁回上訴,維持原判,二審案件受理費由王某某負擔。
      啟示:委托他人交易或代為下單前應當審慎考慮
      在期貨交易過程中,有部分投資者由于輕信盈利承諾、盲目信任他人、時間精力不足以及其他原因,會選擇委托他人交易或代為下單,被選擇的對象包括期貨公司工作人員、居間人以及其他人員。這里要提示投資者以下三點。
      1.不能委托期貨公司工作人員進行交易。按照中國期貨業協會《期貨從業人員執業行為準則》的規定,從業人員不得以個人名義接受投資者委托代理從事期貨交易,而且各期貨公司在《期貨經紀合同》中也明確約定,投資者不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托方式進行期貨交易。如果投資者違反合同約定,私下委托期貨公司工作人員進行交易,一旦發生糾紛,投資者很難向期貨公司主張權利。實踐中,還有另外一種情況,有的投資者為了圖方便,自己決定交易指令內容,委托熟悉的期貨公司工作人員代為下單。這種做法不值得鼓勵,期貨公司也都要求營銷人員等不得代為下單,因為這種委托在執行過程中容易演變為全權委托、擅自交易,并引發投資者與期貨公司及其工作人員的糾紛。
      2.委托居間人進行期貨交易時應當慎重。居間人是受期貨公司或者投資者的委托,為其提供訂約的機會或者訂立《期貨經紀合同》的中介服務的公民或法人,期貨公司或者投資者按照約定向居間人支付報酬,居間人獨立承擔基于居間關系所產生的民事責任。在實踐中,有的投資者與期貨公司訂立《期貨經紀合同》后,會基于熟悉、信任等原因,委托居間人代為從事期貨交易。在這個過程中,有的居間人為了賺取更多報酬對交易不負責任,有的居間人交易水平不高,最終都導致投資者出現虧損或損失。因此,投資者在委托居間人進行期貨交易前,應當慎重考慮,并在交易過程中,及時了解交易情況。
      投資者還需要注意的是,不要將居間人誤認為期貨公司工作人員,避免出現本案中鄭某某的錯誤。確實需要委托居間人進行期貨交易的,應當對其身份進行確認,并在交易過程中注意防范相關風險。確認居間人身份的方式包括:向期貨公司查詢了解、向居間人本人確認,以及通過事實綜合判斷。
      3.不能全權委托期貨公司進行期貨交易。當前,相關規定禁止期貨公司在經紀業務中接受投資者全權委托?!吨袊谪洏I協會會員自律公約》第三條規定,期貨公司“不得在期貨經紀業務中從事或允許工作人員從事接受客戶全權委托進行期貨交易等超越經營范圍的業務”?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條也從另外一個角度進行了規定,該條規定:“期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十,法律、行政法規另有規定的除外?!?/div>


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